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省人民政府關于印發貴州省推動資本市場

高質量發展實施方案的通知

黔府發〔2024〕16號

各市、自治州人民政府，各縣（市、區、特區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

現將《貴州省推動資本市場高質量發展實施方案》印發給你們，請認真貫徹執行。

貴州省人民政府

2024年12月31日

（此件公開發布）

貴州省推動資本市場高質量發展實施方案

為深入貫徹落實《國務院關于加強監管防范風險推動資本市場高質量發展的若干意見》（國發〔2024〕10號），更好利用和發展資本市場，推動以資本市場服務我省經濟社會高質量發展，制定本方案。

一、總體要求

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，堅持以高質量發展統攬全局，牢牢把握強監管、防風險、促發展主線，大力實施圍繞“四新”主攻“四化”主戰略，奮力實現“四區一高地”主定位，聚焦“六大產業基地”建設和“3533”奮斗目標，充分發揮資本市場功能作用，做大做強資本市場貴州板塊，助力現代化產業體系建設，促進新質生產力發展，奮力譜寫中國式現代化貴州實踐新篇章。

二、大力開展企業上市掛牌培育

（一）推動樹立正確“上市觀”。引導擬上市企業主動適應資本市場發展要求，樹立“質量為先”的上市理念，杜絕“帶病闖關”，不以“圈錢”為目的盲目謀求上市、過度融資。督促擬上市企業“關鍵少數”增強誠信意識和規范意識，參照上市公司標準完善現代企業制度。

（二）完善上市后備資源挖掘機制。進一步優化《貴州省上市掛牌后備企業資源庫設立和管理辦法》，科學篩選優質企業入庫。推動省內優質國有企業建立現代企業制度培育一批，摸排各行業、各經開區（高新區）企業上市意愿和經營情況選拔一批，結合企業登記注冊和納稅情況發現一批，緊盯科技型、創新型、成長型企業招引一批，建強上市后備梯隊。

（三）完善企業上市梯次培育機制。將入庫企業劃分為沖刺層、重點層和基礎層。對沖刺層企業，“一企一策”及時協調解決難點堵點。對重點層企業，幫助企業制定上市規劃、明晰上市路徑。對基礎層企業，推動牢固樹立企業合規經營意識和“資本市場＋”理念。

（四）完善上市掛牌后備企業扶持機制。對沖刺層、重點層企業，在規劃編制、項目用地、不動產登記、能源、環保等要素保障上依法合規予以支持。建立制造業單項冠軍企業、專精特新“小巨人”企業與省級上市掛牌后備企業雙向推送對接機制，鼓勵企業雙向申報。

（五）落實稅收優惠政策。常態化提供企業上市稅收咨詢服務，針對性開展企業上市稅收政策宣傳輔導。對沖刺層、重點層企業上市涉稅需求提供“一對一”服務。落實研發費用加計扣除、兼并重組、上市公司股權激勵個人所得稅延期納稅等稅收優惠政策。

（六）落實綠色通道政策。建立企業上市政務服務綠色通道，對沖刺層、重點層企業上市進程中需協調解決的歷史遺留問題由所在地市（州）政府牽頭“一站式”辦理，需省有關部門辦理的事項，由省委金融辦建立問題臺賬并向責任部門推送，實行銷號管理。對沖刺層、重點層企業作出行政處罰，且有行政裁量權基準的相關部門，要在行政執法決定書中對行政裁量權基準的使用情況予以明確。

（七）強化基地引導作用。有效發揮滬深京證券交易所貴州基地和貴州資本市場服務中心作用，為入庫企業提供“一攬子”專業高效的培育服務。重點搶抓北京證券交易所擴容機遇，引導件的企業用好企業掛牌上市直聯審核機制，加快到新三板掛牌和北交所上市。支持主業突出、盈利水平高、市場前景好的龍頭企業到主板上市，科創屬性明顯、符合“三創四新”定位的企業到科創板、創業板上市。鼓勵引導消費類、食品類等省內優勢特色產業鏈企業赴境外上市。

三、著力提高上市公司質量

（八）推動上市公司規范發展提升投資價值。切實發揮獨立董事作用，強化審計委員會反舞弊職責，加強財會監督，有效發揮國有資本出資人作用，督促上市公司完善公司治理、強化內部控制、規范信息披露，提升規范運作水平。支持上市公司建立提升投資價值的長效機制，將市值管理納入國企業績考核體系，引導上市公司回購股份后注銷，鼓勵公司控股股東、高級管理人員等增持股票，督促制定積極、穩定的分紅政策，加大分紅力度，推動一年多次分紅、預分紅、春節前分紅。

（九）支持優質上市公司做大做優做強。常態化開展上市公司走訪，建立上市公司問題困難跟蹤解決機制。支持優質上市公司進行再融資，引導上市公司聚焦主業進行并購重組。鼓勵上市公司實施股權激勵、員工持股計劃，建立健全長效激勵約束機制。鼓勵上市公司加大科研創新力度，支持上市公司承擔全省科技項目，支持上市公司與高校、科研院所等緊密合作，加強關鍵核心技術攻關、重大科技成果轉化和創新平臺建設。

（十）推動解決上市公司突出問題。加強退市風險會商研判，對存在退市風險隱患的公司，按照“能救早救”的原則，推動及時化解風險。持續跟蹤研判上市公司風險，有針對性地采取措施，防止演變惡化為退市風險。

四、充分運用資本市場融資工具，提升直接融資比重

（十一）推動公司債（企業債）市場高質量發展。大力發展產業債，推動產業類企業利用債券融資，引導企業發行科創債、綠色債、鄉村振興債等創新債券品種。建立地方征信機制試點，引導政府性融資擔保機構依法合規適當降低擔保費率，有效降低企業融資成本。

（十二）支持企業發行資產支持證券（ABS）。充分發揮利用資產支持證券（ABS）的優勢和特點，分類盤活債權類資產、收益權類資產和持有型不動產。

（十三）大力培育發展基礎設施領域不動產投資信托基金（REITs）。以地方國資國企資產為先導，建立公募REITs項目儲備庫。強化市場培育，通過資產整合等方式，加強項目儲備。建立項目合規、權益確認、稅費等共性問題的快速解決機制，著力消除申報障礙。

五、積極支持證券機構做優做強，提升服務實體經濟的能力。

（十四）推動法人證券公司高質量發展。督促法人證券公司加強內控合規建設，形成有效治理機制。支持證券公司多渠道壯大資本實力，增強創新發展和抗風險能力，通過差異化發展、特色化經營，運用并購重組等方式做優做強，提高核心競爭力。督促行業機構正確處理好功能性和盈利性關系，加強投行和財富管理能力建設，提升專業服務水平。

（十五）推動行業機構更好服務全省經濟社會發展大局。圍繞省委、省政府戰略部署，做好金融“五篇大文章”，提高服務發展新質生產力的能力。引導行業機構充分發揮專業優勢，深度挖掘、精準培育優質企業，積極對接省內市場主體資本市場需求。

（十六）培育良好的行業文化。引導法人機構加強黨的建設，強化黨的領導與公司治理融合，督促行業機構大力弘揚和踐行中國特色金融文化。引導行業機構積極履行社會責任，樹立良好社會形象。

六、高質量發展私募基金

（十七）大力發展私募股權和創投基金。研究出臺支持私募股權和創投基金發展的政策措施。探索設立“S基金”，完善“募投管退”全鏈條綜合服務體系。引導基金管理機構向核心區域、基金小鎮集聚，打造千億級母子基金雁陣集群。

（十八）發揮政府產業基金引導作用。完善四化基金等管理體系，建立科學合理的管理制度、考核評價、容錯糾錯等市場化機制。大力提升政府產業基金市場化專業化運營能力，切實發揮政府產業基金的引導作用，圍繞“六大產業基地”精準延鏈補鏈強鏈。

（十九）發揮私募股權和創投基金孵化培育作用。建立完善優質項目發現培育機制，搭建私募股權和創投基金與優質項目對接合作平臺。引導私募股權和創投基金投早、投小、投長期、投硬科技，更好發揮其支持科技創新和產業培育功能作用。

（二十）把好私募基金入口關。在有效管控風險的前提下，提高私募基金注冊登記效率。

七、大力發展期貨市場

（二十一）加快補齊期貨市場要素。支持引入或收購符合條件的法人期貨公司。加強與期貨交易所等協作，支持符合條件的主體申請設立各類期貨交割庫，積極推動省內優勢特色產業期貨品種開發。

（二十二）推動實體企業提升利用期貨市場水平。持續培育期貨產業客戶，引導企業利用現貨與期貨兩個市場配置資源，提升風險管理效率，降低商品交易成本，分散對沖風險。鼓勵保險、銀行等金融機構進一步參與“保險＋期貨”項目，服務鄉村振興和保供穩價。

八、規范區域性股權市場

（二十三）推動區域性股權市場規范健康發展。健全區域性股權市場規則體系，引導省內區域性股權市場回歸主業，增強服務中小微企業的能力，強化企業孵化培育和規范輔導功能，充分發揮“塔基”“苗圃”作用。支持區域性股權市場爭取開通對接新三板的公示審核和綠色通道，提高專精特新中小企業、專精特新“小巨人”企業、制造業單項冠軍企業在新三板掛牌便利度。指導區域性股權市場建強特色產業專板，加快建立服務科技創新、促進新質生產力形成的機制，服務四板企業更加順暢高效對接高層次資本市場。

九、有效防范化解風險，守住風險底線。

（二十四）完善風險防控機制，壓實各方責任。建立健全資本市場風險防控機制，強化聯防聯控和責任落實。各市（州）政府要落實屬地責任，監管部門和行業主管部門要落實監管和主管責任，壓實市場主體責任，各司其職、各負其責、通力協作，全力防控風險。

（二十五）推動重點領域風險化解。“一司一策”制定高風險上市公司風險化解方案，通過并購重組、司法重整等市場化法治化方式，盡早化解風險。完善債券市場違約風險監測預警處置機制，探索更多市場化法治化違約風險處置方式。建立規范各類交易場所發展長效機制，嚴厲打擊各類非法金融活動。

十、全面加強監管，維護良好市場秩序

（二十六）切實提升監管有效性。強化“五大監管”，事前、事中、事后全過程監管，準入、存續、退出全生命周期監管，公司、“關鍵少數”、關聯方全鏈條監管，切實提升監管適應性、針對性、有效性。加強中介機構執業行為監管，督促其切實發揮“看門人”作用。密切關注資本市場違法違規動向，及時制止苗頭性、傾向性問題。完善監管協作機制。依法把所有證券活動全部納入監管，消除監管空白。

（二十七）嚴厲打擊各類違法違規行為。落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求，嚴厲查處各類違法違規行為，堅持全覆蓋全鏈條問責。強化行政民事刑事立體化追責，堅決維護資本市場秩序。

（二十八）強化投資者保護。建立健全事前教育宣導、事中監管服務、事后維權救濟相銜接的投資者保護體系。持續開展形式多樣的投資者教育活動，提高社會公眾對非法證券期貨活動的防范意識和辨別能力。完善證券期貨糾紛多元化解機制。

十一、加強黨對資本市場工作的全面領導，形成促進資本市場發展合力

（二十九）完善統籌協調機制。建立資本市場主體全生命周期服務體系，推動“股債基期”協調聯動發展。省有關單位、市縣政府要將推動資本市場高質量發展工作納入“一把手工程”，定期不定期協調解決有關問題和事項，并要各司其職、緊密配合、形成合力。

（三十）推動直接融資和間接融資聯動發展。構建資本市場與銀行間市場相結合的服務模式和交流平臺，為企業提供多元化、全周期金融服務。常態化開展投融資路演活動，將入庫擬上市企業全部納入貴州省大數據綜合金融服務平臺，鼓勵銀行業金融機構積極提供融資服務，支持入庫擬上市企業對接創投資本、產業資本。鼓勵銀行理財和信托資金積極參與資本市場，提升權益投資規模。

（三十一）完善綜合協作監管機制。完善資本市場綜合協作監管體系，優化重大事項通報會商、信息共享、聯合檢查、監管執法等機制，加快建立資本市場防假打假綜合懲防體系。強化行政監管與民事審判之間的高效協同。加強資本市場誠信體系建設，實施聯合懲戒。

（三十二）強化宣傳引導。省有關單位、市縣政府和新聞媒體要加強協作配合，加強資本市場改革政策、典型案例等宣傳推廣，提升政策知曉率，引導廣大市場主體利用資本市場發展。

（本文有刪減）

 

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